فهرست نهادهای مالی مجاز به فعالیت در تأمین مالی جمعی

به استحضار می‌رساند که در راستای اجرای تبصره ۳ ماده ۴ دستورالعمل تأمین مالی جمعی، فهرست نهادهای مالی مجاز به فعالیت در این زمینه و ضوابط مربوط به نحوه انجام فعالیت‌های آن‌ها در پانصد و پنجاه و چهارمین جلسه هیئت مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار مورخ ۱۳۹۷/۱۱/۰۱ مورد تصویب قرار گرفته است:

۱. فهرست نهادهای مالی مجاز: شامل شرکت‌های تأمین سرمایه، کارگزاری و شرکت‌هایی که موضوع فعالیت اصلی آن‌ها سبدگردانی یا مشاوره سرمایه‌گذاری است.

۲. ضوابط نحوه انجام فعالیت:

•  عبارت “فعالیت در زمینه تأمین مالی جمعی با رعایت مقررات مربوط و اخذ مجوزهای لازم” به موضوع فعالیت فرعی اساسنامه نهادهای مالی موضوع بند (۱) که متقاضی ارائه خدمات مربوط هستند، اضافه شود.
• صدور تأییدیه تغییر اساسنامه نهادهای مالی در راستای اجرای این مصوبه منوط به احراز شرایط زیر می‌باشد:
  • تأمین حداقل سرمایه متناسب با مجوزهای اخذ شده طبق مقررات سازمان بورس و اوراق بهادار (سرمایه ثبتی و پرداخت شده)؛
  •  عدم وجود موارد ابهام طی دو سال مالی اخیر مطابق آخرین صورت‌های مالی حسابرسی شده؛
  •  اظهارنظر حسابرس درخصوص صورت‌های مالی سال مالی اخیر نباید مردود یا عدم اظهارنظر باشد؛
  •  نداشتن سابقه محکومیت انضباطی قطعی مؤثر برای نهاد مالی، مدیرعامل و اعضای هیئت مدیره آن طبق مقررات مرتبط؛
  •  ترکیب سهامداری و صلاحیت حرفه‌ای مدیرعامل و اعضای هیئت مدیره نهاد مالی مورد تأیید سازمان بورس و اوراق بهادار باشد.
• استفاده مستقیم یا غیرمستقیم از وجوه حاصل از فعالیت تأمین مالی جمعی در سایر فعالیت‌های نهادهای مالی ممنوع است.
•  اعطای اعتبار توسط شرکت‌های کارگزاری تأمین کننده فعالیت‌های تأمین مالی جمعی ممنوع می‌باشد.
• فعالیت‌های حوزه تأمین مالی جمعی باید به طور کامل از سایر فعالیت‌های عملیاتی نهادهای مالی تفکیک شود.
• حسابرس مستقل و هیئت ذی‌صلاح در همان رسیدگی سالانه صورت‌های مالی نهاد مالی، باید گزارشی جداگانه در خصوص رعایت یا عدم رعایت مقررات و الزامات مربوط به فعالیت تأمین مالی جمعی توسط نهاد مالی ارائه دهند.
• کارگروه ارزیابی موظف است قبل از اعطای موافقت اصولی، علاوه بر رعایت سایر مقررات، نسبت به تحقق شرایط فوق توسط نهاد مالی اطمینان حاصل کند.

تمامی نهادهای مالی موظف هستند از مفاد فوق پیروی کرده و مراحل لازم را برای شروع فعالیت‌های تأمین مالی جمعی طی کنند.